La diferencia entre el derecho procesal y el derecho sustantivo

El derecho procesal y el derecho sustantivo son las dos categorías principales de derecho en el sistema judicial dual de los EE. UU. Estos dos tipos de leyes desempeñan papeles diferentes pero esenciales en la protección de los derechos de las personas en el sistema de justicia penal de los Estados Unidos..

Términos clave

• Derecho procesal es el conjunto de reglas por las cuales los tribunales de los Estados Unidos deciden los resultados de todos los casos penales, civiles y administrativos. 
• Ley sustantiva describe cómo se espera que las personas se comporten de acuerdo con las normas sociales aceptadas. 
• Leyes procesales regir cómo los procedimientos judiciales que se ocupan de la ejecución de leyes sustantivas se llevan a cabo. 

Dos categorías de derecho

La ley sustantiva, literalmente la "sustancia" de la ley, gobierna cómo se espera que las personas se comporten de acuerdo con las normas sociales aceptadas. Los Diez Mandamientos, por ejemplo, es un conjunto de leyes sustantivas. Hoy, el derecho sustantivo define los derechos y responsabilidades en todos los procedimientos judiciales. En los casos penales, el derecho sustantivo rige cómo se determinará la culpabilidad o la inocencia, y cómo se imputan y castigan los delitos..

Las leyes procesales rigen cómo se llevan a cabo los procedimientos judiciales que se ocupan de la aplicación de las leyes sustantivas. Dado que el objetivo principal de todos los procedimientos judiciales es determinar la verdad de acuerdo con la mejor evidencia disponible, las leyes procesales de evidencia rigen la admisibilidad de la evidencia y la presentación y testimonio de los testigos. Por ejemplo, cuando los jueces sostienen o anulan las objeciones planteadas por los abogados, lo hacen de acuerdo con las leyes procesales.

Tanto el derecho procesal como el sustantivo pueden ser alterados con el tiempo por fallos de la Corte Suprema e interpretaciones constitucionales..

Aplicación del derecho procesal penal

Si bien cada estado ha adoptado su propio conjunto de leyes procesales, generalmente llamado "Código de Procedimiento Penal", los procedimientos básicos seguidos en la mayoría de las jurisdicciones incluyen:

• Todos los arrestos deben basarse en una causa probable;
• Los fiscales presentan cargos que deben explicar claramente qué crímenes presuntamente cometió la persona acusada;
• La persona acusada es procesada ante un juez y se le da la oportunidad de presentar una declaración de culpabilidad o inocencia;
• El juez le pregunta al acusado si necesita un abogado designado por el tribunal o si proporcionará su propio abogado;
• El juez otorgará o denegará la fianza o fianza del acusado y fijará un monto a pagar;
• Un aviso oficial para comparecer ante el tribunal se entrega al acusado;
• Si el acusado y los fiscales no pueden llegar a un acuerdo de acuerdo de culpabilidad, se fijan las fechas del juicio;
• Si el acusado es condenado en el juicio, el juez le informa sobre sus derechos de apelación;
• En el caso de veredictos de culpabilidad, el juicio pasa a la fase de sentencia.

En la mayoría de los estados, las mismas leyes que definen los delitos penales también establecen las penas máximas que se pueden imponer, desde multas hasta prisión. Sin embargo, los tribunales estatales y federales siguen leyes procesales muy diferentes para la sentencia..

Sentencia en los tribunales estatales

Las leyes procesales de algunos estados prevén un sistema de juicio bifurcado o de dos partes, en el que la sentencia se lleva a cabo en un juicio separado celebrado después de que se haya alcanzado un veredicto de culpabilidad. El juicio de la fase de sentencia sigue las mismas leyes procesales básicas que la fase de culpabilidad o inocencia, con el mismo jurado escuchando evidencia y determinando sentencias. El juez informará al jurado sobre el rango de severidad de las sentencias que pueden imponerse bajo la ley estatal..

Sentencia en tribunales federales

En los tribunales federales, los propios jueces imponen sentencias basadas en un conjunto más limitado de pautas federales de sentencia. Al determinar una sentencia apropiada, el juez, en lugar de un jurado, considerará un informe sobre el historial criminal del acusado preparado por un oficial de libertad condicional federal, así como la evidencia presentada durante el juicio. En los tribunales penales federales, los jueces utilizan un sistema de puntos basado en las condenas anteriores del acusado, si las hay, al aplicar las pautas federales de sentencia. Además, los jueces federales no tienen margen para imponer sentencias más o menos severas que las permitidas bajo las pautas federales de sentencia..

Fuentes de leyes procesales

La ley procesal es establecida por cada jurisdicción individual. Tanto los tribunales estatales como los federales han creado sus propios procedimientos. Además, los tribunales municipales y del condado pueden tener procedimientos específicos que deben seguirse. Estos procedimientos generalmente incluyen cómo se presentan los casos ante el tribunal, cómo se notifica a las partes involucradas y cómo se manejan los registros oficiales de los procedimientos judiciales.

En la mayoría de las jurisdicciones, las leyes procesales se encuentran en publicaciones como las "Reglas de procedimiento civil" y "Reglas de la corte". Las leyes procesales de los tribunales federales se pueden encontrar en las "Reglas federales de procedimiento civil".

Elementos básicos del derecho penal sustantivo

En comparación con el derecho penal procesal, el derecho penal sustantivo implica la "sustancia" de los cargos presentados contra los acusados. Cada cargo se compone de elementos, o los actos específicos requeridos para equivaler a la comisión de un delito. La ley sustantiva requiere que los fiscales demuestren, más allá de toda duda razonable, que cada elemento del delito se llevó a cabo según lo acusado para que la persona acusada sea condenada por ese delito. Por ejemplo, para asegurar una condena por un cargo de conducir a nivel de delito grave mientras está intoxicado, los fiscales deben probar los siguientes elementos sustantivos del delito:

• La persona acusada era, de hecho, la persona que operaba el vehículo de motor;
• El vehículo estaba siendo operado en una vía pública;
• La persona acusada estaba legalmente intoxicada mientras operaba el vehículo; y
• La persona acusada tenía condenas previas por conducir en estado de ebriedad.

Otras leyes estatales sustantivas involucradas en el ejemplo anterior incluyen:

• El porcentaje máximo permitido de alcohol en la sangre de la persona acusada al momento del arresto; y
• El número de condenas anteriores por conducir en estado de ebriedad.

Debido a que las leyes procesales y sustantivas pueden variar según el estado y, a veces, según el condado, las personas acusadas de delitos deben consultar con un abogado de derecho penal certificado que ejerza en su jurisdicción.

Fuentes del derecho sustantivo

En los Estados Unidos, el derecho sustantivo proviene de las legislaturas estatales y el derecho consuetudinario, derecho basado en las costumbres sociales y aplicado por los tribunales. Históricamente, el Common Law constituía un conjunto de estatutos y jurisprudencia que gobernaban Inglaterra y las colonias americanas antes de la Revolución Americana..

Durante el siglo XX, las leyes sustantivas cambiaron y aumentaron en número rápidamente a medida que el Congreso y las legislaturas estatales se movieron para unificar y modernizar muchos principios del Derecho Común. Por ejemplo, desde su promulgación en 1952, el Código Uniforme de Comercio (UCC), que rige las transacciones comerciales, ha sido adoptado total o parcialmente por todos los estados de EE. UU. Para reemplazar la Ley Común y las diferentes leyes estatales como la única fuente autorizada de derecho comercial sustantivo.